一、历史发展

（一）基础信息介绍

*此处列出的潜在成员已获得新开发银行理事会的接纳，一旦他们交存加入书，将正式成为成员国。

---

（六）股权

1. 股权分配

注1：可行使票数反映截至2022年5月24日收到的实收资本状况。

注2：由于四舍五入，认缴资本的总百分比可能没有准确到100%。

2. 资本结构和认购

新开发银行的授权资本为1000亿美元，分为100万股，每股面值为十万美元。

新开发银行创始成员首次认购50万股，总额达500亿美元，其中10万股相当于100亿美元的实收资本，40万股相当于400亿美元的可赎回资本。最初的认缴资本在创始成员之间平均分配。新开发银行的成员资格向联合国会员国开放。

---

（七）组织机构

新开发银行实行三级治理结构，即理事会、董事会和以行长为首的管理层。一切权力归理事会；董事会根据理事会授权负责银行的一般业务经营；行长在董事会的指导下开展银行的日常业务。

1. 理事会

2. 董事会

董事	候补董事	代表成员国
小罗伯托·芬特 巴西经济部外贸和国际事务部副部长	马可·奥雷利奥·多斯桑托斯·罗沙 巴西经济部国际经济事务部秘书	巴西
铁木尔·马克西莫夫 董事会主席 俄罗斯财政部副部长	帕维尔·斯尼索连科 俄罗斯财政部国际金融司司长	俄罗斯
拉贾特·库马尔·米什拉 印度财政部经济事务部增设秘书	马尼莎·辛哈 印度财政部经济事务司联合秘书	印度
程志军 中国财政部国际经济金融合作司司长	张波 中国财政部世界银行贷款项目评估中心副主任	中国
东多·莫加贾尼 南非国财政部总干事	诺伦迪·迪克维尼 南非国家财政部国际和区域经济政策代理处副总干事	南非
穆罕默德·沙赫里亚尔·卡德尔·西迪基 孟加拉国财政部经济关系局亚洲、经贸联委会和奖学金事务司（Asia and JEC, F&F Wing）主任兼增设秘书	阿卜杜拉·艾哈迈德·奥贝德利 阿拉伯联合酋长国财政部国际组织和金融关系司司长	孟加拉国， 阿拉伯联合酋长国

             注：新开发银行行长也是董事会成员，但没有投票权（除了决定性的投票外）。

3. 高级管理层

---

（八）发展策略

在2022年5月19日举行的第七届年会上，新开发银行（NDB）理事会批准了该行题为“扩大发展融资以实现可持续未来”2022-2026年总体战略。《总体战略》为新开发银行发展成为新兴市场经济体和发展中国家基础设施和可持续发展解决方案的领先提供方奠定了基础。

为了提高新开发银行的运营能力，扩大其影响，《总体战略》旨在加强新开发银行大规模调动资源、为各种类型的项目融资、采用先进工具、最大化影响力以及继续建立稳健的机构形象的能力。

总体战略包括以下主要目标，反映了新开发银行在2022-2026年期间的主要愿景：

➮ 在2022-2026年期间，新开发银行将从资产负债表中划拨300亿美元的核定融资总额为成员国提供资金支持；

➮ 在2022-2026年期间，以本币为成员国提供30%的融资;

➮ 在2022-2026年期间，30%的资金投向非主权业务；

➮ 在2022-2026年期间，与伙伴多边开发银行联合融资20%的项目（此处针对的是项目数量）；

➮ 在2022-2026年期间，将总融资额的40%直接用于支持促进气候变化减缓和适应的项目，包括能源转型等；

➮到2026年，将女性在专业和管理人员中的比例提高到40%。

《总体战略》详见：https://www.ndb.int/wp-content/uploads/2022/07/NDB_StrategyDocument_eVersion_07.pdf

---

（九）环境与社会可持续发展框架

新开发银行旨在确保其基金资助的所有项目都以可持续的方式实施，并在项目实施过程中评估，最小化和减轻其ESG（Environmental环境、Social社会和Governance公司治理）影响。

新开发银行的政策及其环境和社会框架中纳入了可持续性和健全管理的原则。新开发银行的项目实施方式有利于实现发展目标，并具有高度的透明度和可协作性。除了经济上可行、环保和履行社会责任外，新开发银行资助的项目还旨在提高运营绩效、提高采购效率。

新开发银行认为，环境和社会可持续性对于缩小基础设施差距和满足可持续发展需求至关重要，符合国家法律法规及其使命。

根据新开发银行环境与社会框架，其遵循以下原则：

(1) 包容性和可持续发展

确保包容性地分享发展成果和发展机会，惠及穷人、弱势群体、妇女、儿童和少数民族等传统的贫困阶层，这是新开发银行的一个重点领域。此外，新开发银行坚持促进可持续发展、与国际良好实践保持一致并有效应对环境和社会风险的政策和运营标准。

(2) 国家系统

新开发银行提倡在管理环境和社会风险及影响方面使用强大的国家和企业系统。它还通过公共和私营部门的各种机制，协助进一步加强国家系统。

(3) 环境和社会利益

新开发银行将环境和社会可持续性原则纳入其政策和运营，以将其对基础设施和可持续发展项目的融资和投资对环境和人类造成的不利影响降到最低。

(4) 气候变化

新开发银行力求促进减缓和适应措施，以应对气候变化。新开发银行旨在以现有的绿色经济增长倡议为基础，在区域、国家、次国家和私营部门层面为新的倡议提供支持。它还鼓励对其基础设施融资和投资进行气候验证，以增强应对气候变化的韧性。

(5) 保护自然资源

新开发银行促进保护自然资源，包括能源和水，并支持土地利用和城市发展可持续管理。

(6) 性别平等

新开发银行认为，性别平等对成功和可持续的经济发展至关重要，因此必须将性别平等问题纳入其所有业务的主流。

(7) 预防措施

新开发银行采用预防措施来避免项目决策可能带来的环境和社会危害。

(8) 合作运作和知识传播

新开发银行寻求与现有多边金融机构、地区金融机构和其他机构的合作。此外，新开发银行打算分享基础设施投资和可持续发展领域的知识和经验，传播国际发展合作的最新实践。

新开发银行环境与社会可持续发展框架详见：https://www.ndb.int/wp-content/themes/ndb/pdf/ndb-environment-social-framework-20160330.pdf

---

二、全球行动

（一）业务概述

新开发银行旨在为金砖国家和其他新兴经济体以及发展中国家的基础设施建设和可持续发展项目提供融资，促进全球进步与发展。新开发银行通过贷款、担保、股权参与和其他金融工具为公共和私营部门项目提供支持，为支持的项目提供技术援助，并在其职能范围内与国际金融机构、商业银行或其他合适的实体为项目提供联合融资、担保或联合担保等。

资助项目主要集中在以下领域：清洁能源、城市发展、环境效益、交通设施、灌溉水、资源管理、卫生、社会基础设施、数字基础设施、新型冠状肺炎紧急援助等。

---

（二）业务方向

1. 基础设施可持续发展领域

基础设施可持续发展是新开发银行2017-2021年运营战略的重点，约占项目总投入的三分之二。这一战略方针融合了新开发银行的两大任务：基础设施和可持续发展。可持续基础设施是指在设计、建筑和运营中纳入经济、环境和社会标准的基础设施。可持续的基础设施建设对金砖国家、其他新兴市场国家和发展中国家的的经济增长至关重要，因此是新开发银行的首要任务。

新开发银行将专注于可持续发展项目，并系统地关注所有业务的预期环境和社会效果。根据这一业务重点，新开发银行将努力帮助金砖国家和其他新兴市场国家和发展中国家实现联合国2030年可持续发展目标（The Sustainable Development Goals，SDGs），以及《亚的斯亚贝巴发展筹资行动议程》和《巴黎协定》。

对可持续基础设施的关注，将促进金砖国家和其他成员国客户获得专业的融资来源，降低融资成本，增加可用资源数量。新开发银行将继续推进刚刚起步但增长迅速的绿色债券市场，将自身定位为值得信赖并具有吸引力的债券发行者。新开发银行将与机构投资者在可持续性资产方面，开展债务投资、股权投资、联合融资安排等合作，并积极寻找与相关环境基金的合作机会。

2.其他领域

不同于传统多边开发银行，新开发银行将主要投入于几类领域，但仍然保留向其他领域提供资金的灵活性。新开发银行可根据成员国需要，在基础设施可持续发展以外的领域提供项目融资和技术支持，包括传统基础设施、环境保护、降低污染等可持续发展项目。

新开发银行将有效利用各种金融工具。前期，新开发银行将主要提供传统的长期贷款。随着其能力和资金实力的增强，新开发银行将提供贷款担保，根据项目需求和风险情况提供直接股权投资，并逐步采用项目债券、资产证券化、对冲风险的衍生工具安排和再保险规划等其他创新工具。

新开发银行将积极寻求提供当地货币贷款的机会，以降低借款人面临的风险，并促进受市场条件限制的当地资本市场的发展。基础设施和可持续发展项目通常是长期的，借款人很难在整个项目期间对冲外汇风险，而且这些项目大多属于不可贸易部门，通常不会产生外汇收入。因此，通过增加长期本币贷款的供应，新开发银行将帮助解决这些难题，并促进当地资本市场的发展。

新开发银行将积极吸引其他公共和私人投资者，与国家开发银行和创始成员国的其他机构合作，与其他多边开发银行联合融资，并从相关养老基金和主权财富基金等机构中引进资源。此外，公私合作伙伴关系也是新开发银行利用私营部门资源、增加对重大基础设施项目投入的重要工具。

---

（三）业务类型与信誉评级

根据《成立新开发银行的协议》第十八条，银行业务应包括普通业务与特别业务两种。普通业务指使用银行普通资本进行的业务活动。特别业务指使用特别基金进行的业务活动。

银行的普通资本和特别基金在保存、使用、贷出、投资或作其他处置时，应完全分开。银行的财务报表应将普通业务和特别业务分别列出。使用特别基金进行的特别业务或其他活动的支出及因此而发生的亏损或负债，在任何情况下都不得以银行普通资本来支付或清偿。与普通业务活动直接相关的费用，应由普通资本支付。与特别业务活动直接相关的费用应由特别基金支付。

根据《成立新开发银行的协议》第二十条，与银行普通业务的未偿付款项总金额在任何时候均不得超过其普通资本中的未动用认缴股本、储备金和利润的总金额；与任何特别基金有关的银行特别业务的未偿付款项总金额在任何时候均不得超过该特别基金规章中预先设定的总金额；银行应努力保持股权投资的合理多样化。除需保护投资安全的情况外，银行对所投资的公司或实体不承担任何管理责任。

根据《成立新开发银行的协议》第十九条a款，银行可在任何借款成员国参与公共或私人项目，包括公共--私人部门伙伴项目，通过担保、贷款或其他金融工具提供支持，并可开展股权投资，承销证券发行，或为在借款成员国的领土上开展项目的任何商业、工业、农业或者服务业企业进入国际资本市场提供协助。

1. 贷款

《新开发银行协定》第21条对金砖国家新开发银行的业务经营原则进行了规定，具体到贷款业务中，可以归结为以下三条原则：

主权原则。“如果成员反对向在其领土上的项目提供融资，银行即不应提供这种融资”（21条第2款）。表明银行通过贷款项目之前，应就项目内容、贷款方式、贷款条件等内容与项目所在国政府进行沟通，在取得所在国同意之后方可继续项目审批程序。如果项目涉及多个国家，那么该项目需要征得所涉国家的一致同意后方可继续审批程序。

中立原则。贷款项目中新开发银行制定的国家战略，或任何提及制定领土和地理区域的文件“均不得被视为有意对任何领土或区域的法律地位或其他状况作出任何判断”（21条第3款）。

均衡原则。银行应保证每个成员国有均等的机会使用资源，“不得将资源不均衡地用于实现某一成员的利益，努力保持其投资的合理多样化”（21条第4款）。同时，银行的项目也应吸纳其他成员国的参与投资，在适当的情况下，“将面向所有成员国进行招标作为银行提供贷款和其他业务的前提条件”（21条第5款）。

新开发银行以可持续发展的理念和高效的运行模式批准了一批贷款项目。近年来，新开发银行更为关注可持续的基础设施项目，包括可再生能源、数字基础设施、智慧城市、水资源卫生设施等。《新开发银行第一个五年总体战略：2017-2021》明确提出，新开发银行投资的项目约三分之二须为可持续基础设施项目。2022年3月22日，新开发银行董事会第三十四次会议，董事会批准了以下两个项目提案：一个是普拉塔基金会（Plata Basin Financial Development Fund，简称FONPLATA）可持续基础设施项目。董事会批准向由阿根廷、玻利维亚、巴西、巴拉圭和乌拉圭组成的国际组织FONPLATA提供5000万美元贷款。贷款收益将由FONPLATA转贷给巴西的大中型城市和联邦州，用于资助多部门项目，重点是改善当地基础设施，例如水资源和卫生设施、住房、交通、旅游和城市基础设施。另一个是圣保罗可持续基础设施开发项目（Desenvolve São Paulo，简称DSP），董事会批准向DSP提供9000万美元的贷款，用于向圣保罗州公共和私营部门的可持续基础设施次级借款人转贷。通过与DSP合作，新开发银行将能为目前没有资格从多边开发银行获得资金的较小城市和私营部门公司提供贷款，从而支持疫情后的经济复苏。新开发银行的贷款收益将用于转贷给当地关键基础设施投资，例如可持续城市发展、清洁能源和灌溉、水资源管理和卫生设施。

新开发银行第七届理事会年会于2022年5月19日以视频会议方式召开，理事会批准了新开发银行第二个五年战略（2022-2026年）。未来五年，新开发银行将为成员国提供300亿美元资金支持，其中明确，有40%的资金将被用于减缓气候变暖的进程。

2. 担保和股权投资

根据《新开发银行协议》规定，新开发银行的职能之一是利用其支配的资源，通过提供贷款、担保、股权投资以及其他金融工具，支持金砖国家及其他新兴经济体和发展中国家的公共或私人部门的基础设施建设和可持续发展项目。新开发银行可与国际金融机构、商业银行或其他适当实体共同出资、担保或共同担保其职权范围内的项目。此外，协议还规定新开发银行应努力保持股权投资的合理多样化。除需保护投资安全的情况外，银行对所投资的公司或实体不承担任何管理责任。

例如，2019年新开发银行批准了在巴西的第一笔股权投资，投资金额高达1亿美元，目的是通过对私募股权基金Patria Infrastructure Fund IV, LP基金的股权投资，促进对巴西关键基础设施领域的投资，如交通和物流、数据基础设施和环境服务，支持巴西实现经济可持续增长。

3. 本地投融资

在融资方面，新开发银行以创新的理念和精神，推动金砖国家本币债券发行。新开发银行第二个五年战略（2022-2026年）显示，在 2022年至2026年期间，新开发银行计划将本币融资总额扩大30%。2016年7月，新开发银行首次在中国银行间债券市场发行30亿元人民币债券。2019年2月，新开发银行发行30亿元人民币债券。2020年4月，新开发银行发行50亿元人民币债券。2020年7月，新开发银行发行20亿元人民币债券。2022年5月18日，新开发银行在中国银行间债券市场成功发行70亿元人民币3年期债券。该交易是多边开发银行有史以来最大的熊猫债券发行。本次发行完成后，新开发银行在中国银行间债券市场累计发行人民币债券项目300亿元人民币，成为中国规模最大、规模最大的多边开发银行发行人。

值得注意的是，虽然新开发银行在中国的资本市场成功地进行了本币融资和投资，但在南非和印度资本市场发行债券的尝试仍未成功，设想中的“兰特债”和“卢比债”一直未能落地。早在2017年年会期间，新开发银行首任行长瓦曼·卡马特（K. V. Kamath）就表示，计划于2017年底在印度发行50亿卢比债券，但后来一直没有下文。这实际上反映出，印度、南非等金砖成员国的国内资本市场在本币投融资上仍然面临着不小障碍。

4. 联合融资

在联合融资方面，与其他多边开发银行开展联合融资将有助于新开发银行在南南合作与南北合作之间保持平衡。作为南南合作型的新型多边开发银行，新开发银行在运营初期较为注重与借款国的国家开发银行进行联合融资，而与其他多边开发银行的联合融资较少。新开发银行首任行长瓦曼・卡马特（K.V.Kamath）曾指出，新开发银行与其他多边开发银行联合融资的业务不会占比太大，因为新开发银行将优先做自己的项目，以学习和发展自己的能力，其自身能力健全后，再寻求撬动其他多边开发银行的资源。随着扩员和迈向全球性多边开发银行，新开发银行与其他多边开发银行的联合融资将变得越来越重要。联合融资不仅有利于推进银行的制度建设，也可以帮助提高银行的信用评级。

5. 信誉评级

新开发银行面临的最大挑战是如何获得国际信用机构的高评级。尽早获得国际信用机构的高评级是新开发银行降低融资成本并获取足够融资的重要保障。对于债券市场的投资者来说，信用评级发挥着关键作用，因为评级机构提供了债券发行者是否有能力足额和及时履行其义务的独立意见。债券发行者的信誉越高，支付的利率就越低。

标普全球评级（S&P Global Ratings，简称S&P）将新开发银行主体长期信用评级定为“AA+”，短期评级为“A-1+”，评级展望为稳定。惠誉评级（Fitch Ratings，简称Fitch）宣布新开发银行的发行人长期违约评级为“AA+”，短期评级为“F1+”，评级展望为负面。上述评级结果的获得，意味着新开发银行将能以具有吸引力的利率获得国际金融市场资本，逐步成为国际资本市场中的基准发行人。新开发银行副行长莱斯利·马斯多普（Leslie Maasdorp）指出，“AA+”高信用评级意味着金砖国家新开发银行非常值得信赖，违约可能性很小，可以在债务资本市场以低廉的成本进行融资，也意味着新开发银行可以把节省下来的成本更多地用于成员国的项目贷款，而这恰恰是多边开发银行的基本职能。其次，更高的信用评级也能让新开发银行更有能力在伦敦、纽约等任何一个主要的世界证券交易所筹集国际资金。在此基础上，新开发银行将能显著地扩大贷款规模，为发展中国家建设更多基础设施项目提供资金支持。

日本信用评级机构（Japan Credit Rating Agency, Ltd，简称JCR）授予新开发银行“AAA”长期发行人评级，展望稳定。日本信用评级机构指出，新开发银行坚实的资本基础和保守的风险管理框架确保其财务稳健，且该银行享有优先债权人地位。新开发银行副总裁兼首席财务官马磊立（Leslie Maasdorp）表示“AAA国际评级是新开发银行的重要里程碑。这反映了新开发银行优良的信用质量。新开发银行鉴于其国际信用评级，完全有能力通过债券市场以具有竞争力的利率筹集资金，并确保客户获得有竞争力的贷款。”分析信用评级机构（Analytical Credit Rating Agency JSC，简称ACRA ‘JSC’）向新开发银行授予“AAA”和“AAA（RU）”评级，评级展望为稳定。ACRA表示新开发银行具有强大的财务实力，包括资本充足率、风险管理能力和资金流动性，且新开发银行的管理、战略和运营透明度都很高。

中诚信国际信用评级有限公司（China Chengxin International Credit Rating Co. Ltd，简称CCXI）和中国联合资信评估有限公司（China Lianhe Credit Rating Co., Ltd，简称“联合资信”）授予新开发银行“AAA”中国国内信用评级，评级展望为稳定。该评级结论反映了新开发银行已发行境内人民币债券的违约风险极低。

---

（四）获批项目清单与项目周期介绍

1. 2016年至2020年获批项目清单

2016年获批项目清单
序号	项目名称	类型	国家	融资币种	融资金额（百万）
1	可再生能源和相关输电项目的融资(BNDES)	非主权	巴西	美元	300
2	Canara可再生能源融资计划	非主权	印度	美元	250
3	临港分布式太阳能项目	非主权	中国	美元	525
4	Eskom的项目融资工具	非主权	南非	美元	180
5	NordHydro项目（通过EDB转贷）	非主权	俄罗斯	美元	50
6	NordHydro项目（通过IIB转贷）	非主权	俄罗斯	美元	50
7	印度中央邦主要地区道路项目	主权	印度	美元	350
8	莆田平海湾海上风电项目	主权	中国	人民币	2,000

2017年获批项目清单
序号	项目名称	类型	国家	融资币种	融资金额（百万）
9	司法系统援助项目	主权	俄罗斯	美元	460
10	印度中央邦多村供水项目	主权	印度	美元	470
11	湖南生态发展项目	主权	中国	人民币	2,000
12	江西工业低碳转型与绿色发展试点项目	主权	中国	美元	200
13	乌法东口项目	主权	俄罗斯	美元	69
14	拉贾斯坦邦水务部门重组项目	主权	印度	美元	345

2018年获批项目清单
序号	项目名称	类型	国家	融资币种	融资金额（百万）
15	帕拉可持续城市项目	主权	巴西	美元	50
16	马拉尼昂路走廊-南北一体化	主权	巴西	美元	71
17	环保工程	非主权	巴西	美元	200
18	伏尔加供水和卫生系统项目	主权	俄罗斯	美元	320
19	小型历史城市发展项目	主权	俄罗斯	美元	220
20	比哈尔农村公路项目	主权	印度	美元	350
21	重庆小城市可持续发展项目	主权	中国	美元	300
22	德班集装箱码头泊位改造项目	非主权	南非	美元	200
23	洛阳地铁项目	主权	中国	美元	300
24	温室气体减排与能源部门发展项目	非主权	南非	美元	300
25	与“ZapSibNefteKhim”项目相关的可持续基础设施	非主权	俄罗斯	美元	300
26	印度中央邦主要地区道路二期项目	主权	印度	美元	350
27	印度中央邦桥梁项目	主权	印度	美元	175
28	孟买地铁项目	主权	印度	美元	260
29	呼和浩特新机场项目	主权	中国	人民币	4,200
30	广东粤电阳江沙扒海上风电项目	主权	中国	人民币	2,000
31	江西天然气输送系统开发项目	主权	中国	美元	400

2019年获批项目清单
序号	项目名称	类型	国家	融资币种	融资金额（百万）
32	浙江绿色城市项目-嵊州城市与农村综合供水环卫工程二期	主权	中国	人民币	825
33	崇左水资源恢复与生态保护工程	主权	中国	美元	300
34	莱索托高地水利项目二期（项目贷款给 TCTA）	主权	南非	兰特	3,200
35	Medupi火力发电厂环保项目	主权	南非	美元	480
36	可再生能源部门发展项目	非主权	南非	兰特	1,150
37	宁夏银川综合绿色交通开发项目	主权	中国	人民币	2,100
38	兰州新区区域枢纽多式联运物流与交通基础设施示范项目	主权	中国	人民币	2,512
39	阿萨姆大桥项目	主权	印度	美元	300
40	俄罗斯可再生能源发展项目	非主权	俄罗斯	美元	300
41	安得拉邦道路与桥梁重建项目	主权	印度	美元	323
42	安得拉邦曼达尔连通和农村连通改善项目	主权	印度	美元	323
43	南非国家收费公路加强和改善计划	主权	南非	兰特	7,000
44	Fundo Clima-巴西国家气候基金项目	主权	巴西	美元	500
45	REC可再生能源部门发展项目	非主权	印度	美元	300
46	北部地区交通基础设施改善项目	非主权	巴西	美元	300
47	曼尼普尔邦供水项目	主权	印度	美元	312
48	印多尔地铁项目	主权	印度	人民币	225
49	黄石现代有轨电车项目	主权	中国	美元	2,760
50	Patria基础设施基金IV	非主权	巴西	美元	100
51	俄罗斯机车车队更新计划	非主权	俄罗斯	美元	500
52	Eskom电池储能项目	主权	南非	兰特	6,000
53	高技能劳动力教育基础设施发展	主权	俄罗斯	欧元	相当于美元500

2020年获批项目清单
序号	项目名称	类型	国家	融资币种	融资金额（百万）
54	NDB抗击COVID19紧急援助计划	主权	中国	人民币	7,000
55	国家投资和基础设施基金 (FoFI)	非主权	印度	卢比	相当于美元100
56	NDB抗击COVID19紧急援助计划	主权	印度	美元	1,000
57	Teresina教育基础设施计划	主权	巴西	美元	50
58	NDB抗击COVID19紧急援助计划	主权	南非	美元	1,000
59	小型历史城市开发项目二期	主权	巴西	欧元	205
60	NDB 抗击 COVID19 主权紧急援助计划	主权	巴西	美元	1,000
61	孟买地铁二期项目	主权	印度	美元	241
62	德里加济阿巴德密拉特地区快速公交系统项目	主权	印度	美元	500
63	俄罗斯海事部门支持计划	非主权	巴西	欧元	100
64	俄罗斯收费公路项目	非主权	巴西	美元	100
65	俄罗斯的供水和卫生项目	非主权	巴西	美元	100
66	支持巴西从COVID19中恢复经济	主权	巴西	美元	1,000
67	支持印度从COVID19中恢复经济	主权	印度	美元	1,000
68	BNDESNDB可持续基础设施项目	主权	巴西	美元	1,200
69	城乡社会基础设施项目	主权	巴西	欧元	135
70	库里提巴的快速公交行驶性能改善项目	主权	巴西	美元	75
71	Mobile TeleSystems蜂窝网络和云服务扩展	非主权	巴西	美元	300
72	国家非收费公路管理计划	主权	巴西	美元	1,000

---

2. 项目周期介绍

(1) 商务阶段：

识别会员国的商业机会；符合NDB职责的潜在项目和拟议中项目；评估客户需求和NDB的增值。

(2) 概念阶段：

评估项目的财务可行性和发展影响，包括初步识别环境和社会风险；指示性条款和条件；高管批准。

(3) 评估阶段：

进行项目尽职调查，包括宏观、部门、监管、环境、社会和风险评估、技术可行性；运营小组委员会背书；条款和条件的谈判和协议。

(4) CIC&董事会审批阶段：

CIC审批和背书；董事会批准。

(5) 贷款承诺与贷款发放阶段：

贷款签约；贷款有效性和贷款发放；贷款服务。

(6) 监测阶段：

项目实施；监控战略发展影响；最终评估和报告。

---

（五）对COVID-19的快速应急响应政策

COVID-19已成为重大的全球公共危机事件，对人类的生命、公共卫生系统、就业、金融市场等诸多方面产生了巨大的负面影响，阻碍了可持续发展目标的实现进程。新开发银行的成员国也受到了COVID-19的严重影响。当前，各成员国处于部分或完全封锁状态，导致其经济严重衰退。

疫情发生后，新开发银行迅速向其成员国提供支持，以有效地应对COVID-19对社会和经济发展带来的不利影响。新开发银行已经制定了COVID-19 紧急援助应对机制，金额高达100亿美元，包括向中国提供70亿元人民币，向印度、南非和巴西分别提供10亿美元的主权贷款等等，新开发银行是疫情发生后第一家向中国贷款的多边银行。

发展中国家因控制疾病传播而采取的社会隔离和封锁措施带来了巨大的经济压力。由于COVID-19的紧急程度前所未有，对于申请国家的援助必须快速及时。为实现这一目标，新开发银行利用自身简洁的组织结构，采用快速审批流程来处理和批准援助申请。

新开发银行的贷款政策文件为《主权贷款和有主权担保的贷款政策》，为应对疫情，新开发银行特别加入了关于COVID-19紧急贷款的相关条款加以补充。该政策下的主权贷款模式被称为COVID-19紧急计划贷款（CEPL）。CEPL将提供主权紧急援助以支持各种政府计划，应对COVID-19的影响。该政策的初始期限为24个月，新开发银行的管理层进行中期审查后，在无异议的基础上，董事会可将其有效期延长至30个月。

---

三、中国同新开发银行的关系

（一）中国对推动新开发银行成立的卓越贡献

新开发银行由金砖五国发起成立，是金砖国家间里程碑式的合作成果。作为创始成员国，中国与新开发银行一直保持着密切关系。中国积极发挥新开发银行股东国、东道国作用，为银行开展工作提供有力支持。中国通过理事会、董事会等治理机制参与新开发银行决策，加强与各成员及管理层的沟通协调，共同努力将新开发银行打造成为21世纪新型多边开发机构和践行多边主义的重要平台。

新开发银行与中国的紧密关系直接体现在新开发银行对中国政府的抗疫提供的及时帮助。根据新开发银行编写的《对COVID-19的快速应急响应政策》报告，2020年3月19日，新开发银行向中国批准了70亿人民币的贷款，使新开发银行成为疫情爆发后第一家向中国提供贷款的多边银行。

新开发银行与中国的合作关系有着得天独厚的地理优势：新开发银行总部位于上海。中国作为东道国，对新开发银行给予了全方位的支持。上海作为金砖国家开发银行的总部，有助于实现成为世界金融中心的目标，缩小与亚洲金融中心香港的差距。2015年7月22日，在新开发银行的开业仪式上，上海市市长杨雄表示：“金砖银行落户上海，有助于加快推进上海国际金融中心建设，加快发展开放型经济，加快建设自由贸易试验区和具有全球影响力的科技创新中心。上海还将鼓励本地金融机构和企业与新开发银行开展广泛紧密的合作，为金砖银行在上海运营创造良好条件。” 2021年9月28日，金砖国家新开发银行永久总部大楼在上海浦东新区正式交接，标志着新开发银行与中国关系进一步加深。

其次，中国政府高度重视新开发银行的建立和发展。历年来，包括习近平主席在内的多位中国政府高级官员都对新开发银行寄予厚望。2015年7月23日，国务院总理李克强在中南海会见金砖国家新开发银行行长卡马特，对新开发银行的发展提出了殷切希望。李克强总理表示，中国会和其他会员国一起完善金砖银行治理结构，打造专业、高效、透明、绿色的21世纪新型多边开发银行，希望新开发银行能推进新兴经济体和发展中国家的基础设施建设和工业化进程。

 李克强会见金砖国家新开发银行行长卡马特

自成立以来，新开发银行的成果得到了习近平主席的高度评价。2019年11月14日，金砖国家领导人同金砖国家工商理事会和新开发银行对话会在巴西利亚举行。中国国家主席习近平、巴西总统博索纳罗、俄罗斯总统普京、印度总理莫迪、南非总统拉马福萨共同出席。习近平在讲话中对新开发银行工作予以充分肯定，希望新开发银行发扬开拓进取的企业家精神，奋发有为，为金砖国家、广大新兴市场国家和发展中国家经济社会发展作出更大贡献。

中国在新开发银行的成立、发展过程中扮演了极其重要的作用。自成立以来，中国和新开发银行互相支持，新开发银行也以实际行动践行了对金砖国家以及发展中国家经济援助的诺言。

---

（二）本币融资：新开发银行在中国银行间债券市场发债相关情况

传统来说，多边开发银行的大部分融资都是以外币形式提供的，如美元或欧元。然而，货币市场的动荡使借款人对潜在的货币错配风险更加敏感。由于基础设施项目的大部分收入都以当地货币计价，因此在成员国的国内资本市场上筹集债券可以避免货币错配，具有极强的商业意义。基于以上考虑，金砖国家新开发银行积极在成员国内部发展本币债卷融资，尤其是在中国国内发行绿色债卷。

2016年7月13日，金砖国家新开发银行在中国上海宣布发行第一只绿色金融债券，债券规模为30亿人民币，期限为5年，这是多边开发银行首次获准在中国银行间债券市场发行人民币绿色金融债券，也是金砖国家新开发银行在资本市场的首次亮相。绿色金融债券是金融机构法人依法在银行间债券市场发行的、募集资金用于支持绿色产业项目并按约定还本付息的有价证券。未来，新开发银行将继续发展绿色债卷融资。

2021年3月25日，新开发银行在中国银行间债券市场再次成功发行了50亿元规模、期限为3年的人民币债券。该债券的收益将全部用于为中国提供70亿元的紧急援助贷款，以支持中国经济从新冠肺炎疫情中复苏。借助中国国内债卷融资发展的东风，2021年9月16日，新开发银行在中国银行间债券市场又成功发行了20亿元规模、期限为5年的人民币债券，票面利率3.02%。新开发银行副行长兼首席财务官莱斯利·马斯多普（Leslie Maasdorp）说：“这是新开发银行发展的又一里程碑事件”。新开发银行未来将继续在国际市场以及成员国本地市场发债，积极拓展资金来源，强化自身贷款资金保障能力。

短短五年时间，新开发银行已经成长为中国境内债券市场最高等级发行人之一。新开发银行旨在为金砖国家及其他新兴经济体和发展中国家的基础设施建设和可持续发展项目提供资金支持。作为现有多边和区域金融机构的补充，新开发银行的成立极大的促进发展中国家经济的增长与可持续发展。成功发行多次债卷是新开发银行积极助力发展中国家基建的重要融资行为，进一步推动了中国债券市场高质量对外开放。随着金砖国家新开发银行日渐成为中国资本市场的“常客”，未来银行将持续在中国市场发力。

---

（三）新开发银行助力中国“一带一路”建设

自从一带一路倡议提出以来，中国全面高水平对外开放不断升级，尤其是对一带一路沿线国家基础设施投资屡创新高。资金支持是“一带一路”基础设施建设中必不可少的保障。新开发银行股东国中的中国、俄罗斯、南非、印度都是“一带一路”沿线区域中的重要经济体，成立宗旨是为新兴经济体和发展中国家的交通便利、能源等基础设施和可持续发展提供资金支持。这和实施“一带一路”沿线国家的基础设施战略是高度吻合的。虽然亚投行、上合组织银行等金融机构对“一带一路”建设做了很多贡献，但对发展中国家的基础设施投资而言，仍是沧海一粟。

金砖国家新开发银行的目标就是弥补国际金融系统中的不足。鉴于此，新开发银行的成立不对现有国际金融规则(国际货币基金组织、世界银行)构成威胁，而是寻求对现有机制的改善。商务部原副部长魏建国曾表示：中国目前有能力建立、主导或参与主导更高水平的国际规则。新开发银行就是以中国为代表的一批发展中国家致力于变革现有国际规则的尝试。

新开发银行可以从以下方面助力“一带一路”建设：首先，新开发银行可以促进成员国之间的本币结算。由此可以节省开支，增加贸易额，增强独立性，减轻对西方国家政策的依赖。第二，新开发银行是亚投行重要的姊妹机构，因为双方在基础设施领域有着非常相似的职能，新开发银行和亚投行可以建立很好的合作关系，共同促进一带一路沿线国家基础设施建设。第三，吸纳更多的新兴发展中国家。之所以把名字改成“新开发银行”，就是为了以后能够吸纳更多的新兴发展中国家加入其中，未来新开发银行会接纳更多一带一路沿线国家，助力一带一路建设。

新开发银行股东国中的中国、俄罗斯、南非、印度和巴西这五个国家，现在都是中等收入大国，他们已没有资格再接受官方优惠援助。他们接受多边资金的支持更多的是一种市场行为，并不带有很多的援助和优惠成份。但是包括中国在内的这些新兴国家还面临着国内发展不平衡、经济转型压力大等问题。在世界银行、亚洲开发银行逐步减少对中等收人国家贷款的情况下，新开发银行起到了未雨绸缪的作用。比如自1999年起，中国就不再接受世界银行下属的国际开发协会资金援助。在此背景下，新开发银行对包括中国在内的一带一路沿线国家及其他新兴经济体的金融支持的作用进一步凸显。

---

（四）新开发银行在中国业务概览

新开发银行向中国投资项目一览表（单位：亿人民币）

截止2021年年底，新开发银行累计批准中国17个项目，项目总金额达到476.73亿元，涵盖清洁能源、交通运输、城市发展、水资源与卫生、社会性基础设施等领域。

新开发银行在中国的项目重点关注绿色投资，并且以投资期限长著称。例如，在2016年11月，金砖国家新开发银行批准莆田平海湾海上风电项目，项目贷款金额为20亿元，贷款期限为15年。项目将对福建省实现节能减排、优化能源结构起到良好的示范作用｡ 再如，2018年11月，金砖国家新开发银行向广东省能源集团贷款20亿元，用于建设阳江沙扒海上风电项目，期限长达22年，经项目单位测算，全贷款期可节约财务成本7.92亿元。该项目完工时，上网发电量约8.23亿千瓦时，每年可节约标煤消耗约25.95万吨，减排二氧化碳约52.43万吨，相当于再造1400多公顷的森林。

值得一提的是，新冠肺炎疫情发生以来，为支持成员国抗击新冠肺炎疫情，新开发银行于2020年4月设立了紧急贷款援助机制，已通过该机制批准为中国提供多达140亿人民币与危机相关的援助。

---

四、重要文件

（一）《2020年年度报告》

本年度报告阐述了金砖国家新开发银行在2020年度取得的总体进展，包括资金周转、基础设施和可持续发展专项资源调动以及为支持全球增长所作贡献。

第一章简要介绍了新开发银行的基本情况和主要业务及财务数据。需要注意的是，新开发银行有一个独特的治理结构，其中五个创始成员拥有平等的控股权，没有成员拥有对任何事项的绝对否决权。金砖开发银行的启动资金是500亿美元，资金额由5个金砖国家均摊，将来会逐渐增加到1000亿美元。

第二章介绍了新开发银行针对COVID-19的应对措施。新开发银行已承诺为与危机有关的紧急援助项目提供高达100亿美元的资金。其中50亿美元用于满足成员国最紧迫的需求，包括与卫生有关的经常性支出和社会安全支出；另外50亿美元用于支持经济复苏。应对COVID-19的快速通道政策于2020年6月获得批准，该政策具有灵活性，以适应贷款的紧迫性、规模性。

第三章强调了其成员国之间的合作以及银行对全球经济的贡献。在履行其使命时，新开发银行利用了独特的人力和技术资源，学习其成员国的经验。成员国的人口占了全世界总人口的42%。金砖国家新开发银行可以与成员国分享经验，为全球发展做出贡献。通过引领全球发展网络，促进国际对话与合作，提供高质量金融援助。

第四章介绍了新开发银行的战略实施情况，包括对环境、社会和治理问题的考虑。新开发银行将继续集中精力执行总体发展战略，定期检测和评估近期绩效，利用目前收集到的运行环境变化信息，制定2022-2026年战略规划。

第五章最后讨论了银行的业务表现、财务和金融活动。在2020年，国家开发银行继续完善其在各成员国的业务平衡工作。到2019年年底，没有一个成员国在总批准额中的份额低于审批总额的14%。随着业务规模的不断扩大，其投资项目也将惠及更多的地区。

在21世纪，金砖国家新开发银行的可持续目标将以人才为中心，依靠强大的国家基础积极应对不断变化的发展挑战。展望未来，通过促进对话协商和国际合作，新开发银行将努力为其成员和其他广泛的发展对象提供更具创新性的解决方案。

---

五、重大事件

（一）举办“扩大发展融资 实现可持续未来”研讨会

2022年10月25日，新开发银行（NDB）与中国财政部合作，举办了一场主题为“扩大发展融资 实现可持续未来”的研讨会。该研讨会在线上与上海总部和同时举行。来自各国政府、外交使团、发展型金融机构、学术机构、私营部门实体和发展共同体的其他成员代表参加了研讨会。

两次小组会议，重点分别侧重于“为可持续发展调动资源”和“扩大发展影响”，探讨了世界银行如何通过，帮助解决新兴市场经济体和发展中国家（EMDCs）的需求和愿望，为全球增长和可持续发展做出贡献。研讨会还讨论了NDB在2022-2026年各方面的总体战略，该战略于2022年5月获得了世行理事会的批准。 

“在新的战略时期，NDB将坚持其服务使命，以开放包容的精神推进会员扩张，不断以高标准完善机构治理。中国始终愿意与各方合作，打造21世纪新型多边发展机构，为世界的可持续发展做出贡献。”NDB中国理事、中华人民共和国财政部长刘昆在研讨会上发表了讲话。 

---

（二）新开发银行在中国银行间发行人民币债券

2022年10月25日，新开发银行(NDB)在中国银行间债券市场成功定价了3年期30亿元人民币债券，完成了NDB的第二个200亿元人民币债券计划。该债券的定价在价格指导的收紧端，收益率为 2.53%。出售债券的净收益将作为新开发银行的一般企业资源，用于为基础设施和可持续发展项目融资。在使用之前，出售债券的净收益将作为银行流动资产的一部分进行投资。

“我们对成功发行30亿元人民币的债券非常满意。随着这次发行，NDB现已根据其计划筹集了200亿元人民币的全部资金。我们仍然坚定地为支持中国加强国内资本市场做不断地努力，”NDB副总裁兼首席财务官Leslie Maasdorp先生说。

“随着NDB继续扩大其业务，新开发银行正在积极进入中国银行间债券市场，确保有足够的资源来满足NDB的当地货币贷款要求。NDB计划在2022年底前向NAFMII注册其第三个人民币债券计划，以深化其作为熊猫债券主要发行人的影响，”Leslie Maasdorp先生补充说。

中国银行担任发行的主要承销商和簿记管理人。中国工商银行、中国农业银行、中国进出口银行和中国建设银行担任发行的联合承销商。

---

（三）新开发银行在COP27上的举措

1. 多边开发银行联合声明

2022年11月6日，包含新开发银行在内的十个多边开发银行在第27届联合国气候变化大会（COP27）上发表联合声明。气候变化正在对环境、社会和经济产生越来越严重的影响。在这种紧迫而复杂的背景下，多边开发银行申明，它们致力于扩大对低碳、抵御气候变化过渡的国家的支持，以实现：1）整合气候和发展的合理分析，确定优先缓解和适应行动，支持各国制定长期战略、国家适应计划、部门和国家以下各级的过渡路径和可靠的循证诊断方法。2）制定政策刺激系统性变革，并提供法律监管，以吸引投资，从绿色项目转变为绿化经济体。3）制定具体的投资计划，并制定有影响力的项目和方案。4）动员包括公共（地方和优惠）、私人和混合融资来源。

因此，多边开发银行正在与越来越多的国家、地区和城市合作，制定缓解、适应和“积极自然”计划。为实现这些计划，除了单个多边开发银行需要在任务范围内根据个别国家和客户的需求和优先事项进行调整，还要注意以下关键优先事项：1）实施巴黎调整办法、2）将公正过渡纳入主流范围、3）促进适应融资、4）支持自然方面的努力、5）增加融资优惠、6）增强私营部门动员、7）自愿合作办法。

2. 南非公正过渡活动

2022年11月12日，金砖国家新开发银行(NDB)与南非开发银行(DBSA)在COP27主办了关于南非公正过渡的活动。活动主题为“利用气候融资促进南非实现公正转型”，探讨了南非向公平、净零经济转型的愿景和努力，并考察了1）不同利益攸关方，特别是发展金融机构（DFIs）在支持向低碳和气候弹性经济转型方面的作用。2）政策制定和融资的优先领域，以支持南非的公正过渡。3）从南非制定和实施公正过渡愿景方面的经验中汲取的主要教训。4）发展金融机构支持公正过渡的可复制项目、伙伴关系和倡议示例。他们的讨论突出了发展金融机构在帮助从亟需的私营部门为气候融资吸引投资方面的关键作用以及发展金融机构的创新工具的必要性。这些工具可以通过帮助降低气候相关项目的风险，为私营部门融资创造一个有利的生态系统。

新开发银行副总裁兼首席财务官Leslie Maasdorp先生表示，COP27的大部分讨论都集中在向低碳发展轨道进行公正过渡的艰巨任务上。南非在这一问题上已经显现出全球领先地位。新开发银行很高兴与发展金融界和私营部门的合作伙伴一道支持南非。南非开发银行集团项目准备执行官Catherine Koffman女士表明他们会通过基础设施部署，将气候融资纳入发展战略的主流。投资建立一个高技能、大规模的“端到端”项目开发，为项目降低风险，并将项目概念交付给银行业务。双方就南非公正过渡的活动达成共识。

3. 与埃及建立牢固合作关系

2022年11月15日，新开发银行（NDB）行长先生Marcos Troyjo和埃及财政部长Mohamed Maait博士在COP27上讨论了埃及作为NDB成员参与背景下的合作计划，并分享了他们推进2030年议程目标的集体愿景。Marcos Troyjo先生表示NDB期待与埃及在新兴经济体可持续发展的关键合作，包括气候行动上共同推进。Mohamed Maait博士表示NDB的任务与埃及的可持续发展愿景是一致的。与新开发银行合作是推进他们绿色和可持续经济增长的重要机会。双方对可持续发展愿景达成共识，建立了牢固的合作关系。

4. 与巴西联邦储蓄银行发布谅解备忘录（MoU）

新开发银行（NDB）于2022年11月16日在《联合国气候变化框架公约》第27届缔约方会议（COP27）和巴西联邦储蓄银行（CAIXA）发布谅解备忘录（MoU）。该备忘录由NDB主席Marcos Troyjo先生和CAIXA主席Daniella Marques女士签署，建立了这两个组织之间的合作框架，并促进了在共同关心的领域中采取的联合倡议，包括为巴西的基础设施和可持续发展项目提供资金。

Marcos Troyjo指出，NDB和CAIXA之间的合作集中在对巴西可持续增长和发展的共同愿景上。这项伙伴关系协议有助于双方交换利用知识和资源，以支持巴西执行其在《巴黎协定》下的可持续发展目标和承诺。Daniella Marques在埃及沙姆沙伊赫的COP27会议中心强调“除了联合融资外，我们还将通过知识分享和专业知识交流来开展合作，包括组织联合活动、培训和研究。”

根据谅解备忘录，NDB和CAIXA将在包括可再生能源和能源效率、环境保护、可持续农业、水和卫生以及社会基础设施等领域展开合作。

5. 马瑙斯（Manaus）的水和废水服务扩展项目

董事会批准了向马瑙斯环境局提供高达8000万美元的贷款。Aguas de Manaus，一家位于巴西亚马孙州首府马瑙斯市的水和废水公用事业公司，负责水和废水服务扩展项目。贷款收益将用于马瑙斯水和废水服务基础设施的现代化和扩展，为大约84000个新家庭提供水，为16万个新家庭提供废水服务。预计该项目将有助于恢复或发展水和废水基础设施，增加马瑙斯居民获得可靠和负担得起的水和废水服务的机会，改善公共卫生，减少水传播疾病，并确保遵守环境标准。

---

（四）新开发银行行长Marcos Troyjo向第14届金砖国家峰会报告

2022年6月23日，新开发银行（NDB）行长Marcos Troyjo先生在我国主持的主题为“促进金砖国家高质量伙伴关系，迎来全球发展新时代”的第14届金砖国家峰会上做报告。

NDB已批准超过300亿美元用于基础设施和可持续发展。新开发银行正在谈论80多个让人们生活更美好的项目，这些项目扩大运输网络，减少二氧化碳排放，并改善清洁能源和供水。

2021年，NDB欢迎孟加拉国、阿联酋、埃及和乌拉圭加入新成员国。新成员带来了超过2.8亿人，他们可以从NDB的使命中受益，这加强了新开发银行作为促进合作的平台的作用。新开发银行将继续以渐进和平衡的方式增加新成员。这将提升NDB对全球经济治理的发言权和贡献。”

目前NDB搬到了其在上海的永久总部大楼，新开发银行也对中国政府的大力支持表示了感谢。同时，NDB也将在GIFT City设立印度区域办事处。Marcos Troyjo先生在评论NDB题为“扩大发展融资以创造可持续的未来”的2022-2026年总体战略时表示：我们预计在未来五年内批准300亿美元的新项目，增加我们以当地货币的融资，并扩大我们与私营部门的伙伴关系。Marcos Troyjo先生强调：新开发银行的新战略将使NDB能够应对新的发展范式。

---

（五）新开发银行批准8.75亿美元用于巴西、中国和印度的水、卫生、生态旅游和交通建设

2022年7月，新开发银行批准通过五个新项目，总额为8.75亿美元，用于水、卫生、生态旅游和交通建设。这些投资将支持巴西、中国和印度履行对可持续发展目标（SDGs）的承诺。

在巴西，NDB将提供3亿美元，帮助59.2万户家庭连接到供水系统，72.7万户家庭连接到圣保罗州的污水收集网络。它还通过提高废水处理能力等方式来促进对环境的保护。

在印度，NDB将为梅加拉亚邦生态旅游基础设施发展项目投入7900万美元。投资将促进梅加拉亚邦急需的基础设施，开设5个生态旅游线路。NDB还将直接投资7000万美元以支持水体、绿地和旅游设施的发展。一个具有早期预警能力的实时洪水管理系统也将被采用，用以提高防洪效率，及时开展救灾和恢复工作。

在中国，NDB批准了2.65亿欧元用于扩建兰州中川国际机场，8.05亿元人民币用于扩建西安咸阳国际机场。在扩建后，这两个机场至少在2030年之前都能够满足预计的需求。兰州中川国际机场年旅客吞吐量将增加4倍以上，达到3800万，西安咸阳国际机场年旅客吞吐量预计增加3倍左右，达到8300万。

NDB的累计批准额目前已接近320亿美元，为基础设施和可持续发展领域做出了极大贡献，这将最大限度地对新兴市场和发展中国家的人口增长和经济发展产生积极影响。